快讯摘要

　　资本市场从严监管的信号持续释放。中国证监会主席吴清近期表示“依法从严监管市场”，今年以来公布的多份行政处罚决定书显示，资本市场依法从严打击证券违法高压态势不减，违法违规成本正不断提高。

　　上海证券报记者获悉，下阶段，证监会将坚持“猛药去疴”“重典治乱”，对以身试法的造假者重拳出击“痛击筋骨”，打到“不敢再犯”，让其受教训、长记性；对财务造假等恶性违法行为从严重处，一抓到底，绝不姑息。同时，无论是公开发行还是非公开发行，一旦有半句“假话”欺骗投资者，都将受到严惩重罚；无论是发行股票还是债券，发行人“申报即担责”，凡是企图上市“圈钱”的造假者，不仅要连本带利“吐出”利益，还要付出沉重经济和自由的代价。

快讯摘要

证监会：严肃惩治欺诈发行股票债券行为加大对财务“洗澡”的打击力度证券时报网讯，证监会发布关于加强上市公司监管的意见（试行），其中提出，严肃整治造假多发领域。严厉打击长期系统性造假和...

专题：稳中求进 发展新质生产力——2024全国两会特别报道

　　3月6日，在十四届全国人大二次会议经济主题记者会上，吴清系统阐释了主政资本市场的监管理念，定调新的监管工作重点为“两强两严”，在坚持市场化法治化方向，尊重规律，尊重规则的前提下突出强本强基，依法从严监管市场，依纪从严管理队伍。以下为发言要点：

　　证监会2月23日公布，2023年，证监会共承办全国人大代表议案、建议205件，全国政协委员提案184件，办理数量稳中有增。证监会认真贯彻落实党中央、国务院关于做好人大建议和政协提案办理工作的决策部署，坚持将建议提案办理工作与资本市场强监管、防风险、促发展等各项重点任务紧密结合起来，优化工作机制、创新工作方法，高质量完成办理工作。

　　办理过程中，证监会提高政治站位，周密部署安排，强化督办考核，持续推动办理工作提质增效。一是提高政治站位，加强组织领导。始终把建议提案办理工作作为一项重要的政治任务，作为倾听人民呼声、回应人民期待的重要途径，纳入整体工作部署，认真研究制定工作方案，明确责任分工，强化工作要求，形成以上带下、层层负责、整体联动的工作机制。二是强化质量意识，提高办理质效。坚持系统思维，加强通盘分析，集中精力进行重点研究、重点推进，以点带面推动建议提案办理工作整体水平提升。提高复文质量，加强复文审核把关，让代表委员感受到答复有内容、有深度。三是加强沟通联系，广泛凝聚共识。积极向全国人大、全国政协沟通报告，及时跟进了解建议提案办理要求，做到“交”“办”有序对接。加强与代表委员的全流程沟通，办前积极主动联系，办中做好政策解释，办后坚持常态化沟通，积极采取多种方式与代表委员进行深入交流，提升沟通质量。加强与相关单位的横向协调，确保办理答复无差错、不漏项。四是强化督办考评，提升工作质量。将建议提案办理纳入督查，紧盯关键时间节点，通过多种方式进行督促检查，及时掌握办理进度，确保按时完成办理任务。对建议提案办理情况进行评价，充分发挥激励作用，调动办理人员积极性，推动办理工作提质增效。

　　近日，有媒体报道私募基金DMA业务收紧。对此，证监会新闻发言人2月28日就私募基金DMA业务有关情况答记者问时表示，下一步，证监会将对DMA等场外衍生品业务继续强化监管、完善制度，指导行业控制好业务规模和杠杆，严厉打击违法违规行为，维护市场平稳运行。

　　证监会新闻发言人介绍，多空收益互换（DMA）是私募基金与证券公司开展的市场中性策略交易，私募基金多头选择一篮子股票，同时使用股指期货套期保值，获得对冲后的选股收益。

　　前期，私募基金因策略原因在市场波动过程中出现了部分净值回撤，证券公司和私募基金等主动加强风险防控，稳步降杠杆、降规模，风险得到了一定程度消化。根据中证机构间报价系统股份有限公司数据，春节后开市以来DMA业务规模稳步下降，日均成交量占全市场成交比例约3%。DMA业务平稳降杠杆，有助于市场风险防控，有利于市场的平稳健康运行。

　　稽查执法是证监会监管的核心和关键一环，是维护市场秩序、保护投资者合法权益最有力的保障。证监会相关部门负责人2月23日在证监会新闻发布会上围绕稽查执法，严审重罚财务造假、欺诈发行等问题作介绍时说，证监会将紧盯上市公司滥用会计政策调节利润等恶劣行为，不让造假者“瞒天过海”“蒙混过关”。今后将会有更多案件适用新证券法，处罚力度会越来越大，违法成本也会越来越高。在发行上市监管工作中，证监会正持续加强全链条把关，严审重罚财务造假、欺诈发行。同时，证监会将大幅提高拟上市企业现场检查比例，以上市公司质量的提升回应投资者的关切。

　　本文源自：财联社

　　在注册制改革不断进入深水区的过程中，提升上市公司信息披露质量、加强投资者权益保护、强化监管执法尤为重要。2月9日，证监会最新披露了两则行政处罚案件，各具典型性。

　　一个是新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。近日，证监会对上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司）申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。

　　证监会依法决定：对思尔芯处以400万元罚款；对时任思尔芯董事长黄学良，时任思尔芯董事、首席执行官、总经理Toshio Nakama分别处以300万元罚款；对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款；对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款；对时任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。

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　　2月8日晚间，中国证监会官网连续发布两条债券类处罚公告，申万宏源证券和平安证券分别被采取责令改正和出具警示函的处罚措施。

　　监管“长牙带刺”震慑有力。进入2024年，监管对中介机构保持“严监管”态势。据不完全梳理，今年以来，证监系统及三大交易所合计对券商机构及其从业人员开出30多张“罚单”，涉及10余家券商，且头部券商频繁被处罚。

　　违规行为涉及债券发行